增開(kāi)投促規(guī)字〔2024〕1號(hào)

增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局關(guān)于印發(fā)增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（第二次修訂版）的通知

各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)區(qū)各部門：

　　《增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（第二次修訂版）》業(yè)經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議（3屆95次）審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局反映。

增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局

2024年6月25日

增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（第二次修訂版）

第一章  總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）管理，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)企業(yè)在我區(qū)集聚，發(fā)揮資本對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用，推動(dòng)我區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由增城區(qū)人民政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金之一，其宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)作用，堅(jiān)持新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，加快發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，培育壯大新動(dòng)能。

　　第三條 引導(dǎo)基金以參股子基金或直接股權(quán)投資的方式，投資新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

　　第四條 本辦法所稱參股子基金，是指引導(dǎo)基金與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進(jìn)行投資運(yùn)作。由引導(dǎo)基金參與投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）。

　　第五條 本辦法所稱直接股權(quán)投資，是指引導(dǎo)基金以直接股權(quán)投資方式，支持由增城區(qū)投資促進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)的、符合增城區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。直接股權(quán)投資金額比例最高不超過(guò)當(dāng)期引導(dǎo)基金實(shí)繳金額的50%。

　　第六條 引導(dǎo)基金于2018年設(shè)立，首期規(guī)模為4億元，存續(xù)期為10年，到期后根據(jù)實(shí)際情況可以延期。引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：

　?。ㄒ唬﹨^(qū)財(cái)政安排的專項(xiàng)資金；

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益及退出回收的資金（按程序統(tǒng)籌使用部分除外）；

　?。ㄈ﹤€(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；

　?。ㄋ模┢渌Y金來(lái)源。

　　第七條 區(qū)財(cái)政局安排首期出資，往后根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要，安排后續(xù)出資。若引導(dǎo)基金的對(duì)外投資金額未達(dá)到當(dāng)期基金規(guī)模的60%，則區(qū)財(cái)政局順延安排后續(xù)出資。

　　第八條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

　　（一）政府引導(dǎo)。發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城市建設(shè)中的調(diào)控職能，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能項(xiàng)目，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標(biāo)，但政府相關(guān)部門不參與基金的具體運(yùn)作，不指定具體項(xiàng)目。

　　（二）市場(chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。引導(dǎo)基金通過(guò)參股子基金的方式引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行。政府相關(guān)部門和引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)子基金的具體管理和運(yùn)作。

　?。ㄈ┛茖W(xué)決策。建立科學(xué)的決策機(jī)制，遵循專業(yè)細(xì)致的決策原則，引導(dǎo)基金和子基金的管理、投資等決定以科學(xué)合理、程序優(yōu)化為準(zhǔn)繩。

　?。ㄋ模┓婪讹L(fēng)險(xiǎn)。對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金決策、基金管理機(jī)構(gòu)治理、資金監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范，防范資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

第二章  管理模式

　　第九條 成立增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理小組（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金管理小組”），行使引導(dǎo)基金決策管理職責(zé)。引導(dǎo)基金管理小組由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資局）和開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局、開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局、區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)科工商信局、增城區(qū)產(chǎn)投集團(tuán)和引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)等單位各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任組員。

　　引導(dǎo)基金管理小組作為引導(dǎo)基金的主管機(jī)構(gòu)，經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé)：

　　（一）審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)增城區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展政策導(dǎo)向，確定引導(dǎo)基金主要投資方向；

　?。ǘ彾ㄒ龑?dǎo)基金相關(guān)管理制度；

　?。ㄈ彾ㄒ龑?dǎo)基金年度投資計(jì)劃；

　?。ㄋ模彾ㄗ踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)的遴選結(jié)果；

　?。ㄎ澹└鶕?jù)投資運(yùn)作情況調(diào)整引導(dǎo)基金規(guī)模；

　?。彾ㄒ龑?dǎo)基金對(duì)子基金的市場(chǎng)化退出方案；

　　（七）監(jiān)督引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行引導(dǎo)基金管理小組決議；

　?。ò耍彾ㄒ龑?dǎo)基金直接股權(quán)投資項(xiàng)目方案和退出方案；

　?。ň牛﹨^(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

　　第十條 引導(dǎo)基金管理小組下設(shè)引導(dǎo)基金管理小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），辦公室設(shè)在開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┙M織召開(kāi)引導(dǎo)基金管理小組工作會(huì)議；

　?。ǘ┙M織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

　?。ㄈ┏修k引導(dǎo)基金管理小組交辦的其他事項(xiàng)；

　?。ㄋ模?duì)引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第十一條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)如下：

　　（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金管理小組的決議；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)子基金管理機(jī)構(gòu)的遴選；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南，受理子基金管理機(jī)構(gòu)的申報(bào)，在對(duì)擬投資的子基金或合作方開(kāi)展盡職調(diào)查和投資分析后，由評(píng)審會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金設(shè)立或參股子基金的投資方案進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審后的子基金管理機(jī)構(gòu)遴選結(jié)果上報(bào)引導(dǎo)基金管理小組審定；

　　（三）負(fù)責(zé)對(duì)直接股權(quán)投資項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查和投資分析，并將投資分析后的直接股權(quán)投資項(xiàng)目上報(bào)引導(dǎo)基金管理小組審定；

　?。ㄋ模┕芾硪龑?dǎo)基金以出資額為限對(duì)所投資的子基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表引導(dǎo)基金對(duì)所投資子基金行使投資人權(quán)利；

　?。ㄎ澹┫蛞龑?dǎo)基金管理小組上報(bào)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；

　?。?duì)子基金及直接股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并每半年定期向引導(dǎo)基金管理小組報(bào)送運(yùn)作情況；子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)可以按協(xié)議代表引導(dǎo)基金辦理退出子基金的相關(guān)手續(xù)；

　?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)完成引導(dǎo)基金對(duì)子基金非市場(chǎng)化方式的退出；

　?。ò耍┴?fù)責(zé)開(kāi)展引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資項(xiàng)目的投后管理及退出實(shí)施等專業(yè)化運(yùn)作；

　　（九）協(xié)調(diào)區(qū)產(chǎn)業(yè)部門，為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)；

　　（十）對(duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核；

　?。ㄊ唬┏修k引導(dǎo)基金管理小組、辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第三章  參股子基金運(yùn)作管理

　　第十二條 引導(dǎo)基金采取母基金運(yùn)作方式，包括通過(guò)參股投資方式，引導(dǎo)社會(huì)資本共同在增城區(qū)發(fā)起設(shè)立子基金；或者通過(guò)增資、受讓股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）等方式參股投資已經(jīng)成立的新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)投資基金。

　　第十三條 子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議等相關(guān)協(xié)議的約定進(jìn)行投資、管理和退出。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，但不參與子基金的日常管理。

　　第十四條 引導(dǎo)基金投資的主要要求如下：

　　（一）注冊(cè)地。新設(shè)的子基金應(yīng)在增城區(qū)內(nèi)注冊(cè)；通過(guò)增資、受讓股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）等方式參股投資已經(jīng)成立的新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)投資基金，子基金需將注冊(cè)地遷至增城區(qū)內(nèi)。

　?。ǘ┗鹨?guī)模。引導(dǎo)基金投資單個(gè)子基金的最高出資額原則上不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣，且原則上不能成為第一大股東。若超出該限制，需提請(qǐng)區(qū)政府另行審定。

　?。ㄈ┗鹜断?。引導(dǎo)基金投資于新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等新動(dòng)能項(xiàng)目，主要包括以下方向：

　　1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。新能源汽車、低空經(jīng)濟(jì)、人工智能、新型顯示、電子及信息通信、生物醫(yī)藥與健康醫(yī)療、新材料與高端裝備制造、新能源與節(jié)能環(huán)保、時(shí)尚創(chuàng)意。

　　2.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。物流業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、電子商務(wù)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、會(huì)展業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、體育產(chǎn)業(yè)、健康產(chǎn)業(yè)。

　　3.廣州制造2025。智能裝備及機(jī)器人、新一代信息技術(shù)、新材料與精細(xì)化工、能源及環(huán)保裝備、軌道交通、高端船舶與海洋工程裝備、航空與衛(wèi)星應(yīng)用、都市消費(fèi)工業(yè)。

　　4.其他方向。大數(shù)據(jù)、數(shù)字創(chuàng)意、智能家居、量子科技、區(qū)塊鏈、太赫茲、天然氣水合物、納米科技、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、鄉(xiāng)村振興、美麗鄉(xiāng)村、村級(jí)工業(yè)園改造等領(lǐng)域，以及國(guó)家、省、市明確的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目投資期限。子基金需在自引導(dǎo)基金以參股投資方式形成子基金的股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）后的3年內(nèi)完成項(xiàng)目投資，且項(xiàng)目退出時(shí)間需早于子基金的到期期限。

　?。ㄎ澹┐胬m(xù)期限。子基金的存續(xù)期限不少于3年，最長(zhǎng)不得超過(guò)引導(dǎo)基金的到期期限。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于增城區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金總額不得低于引導(dǎo)基金參股出資的金額。

　?。┪泄芾怼Ｗ踊鹬卫斫Y(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。

　?。ㄆ撸┰O(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。

　?。ò耍┏鲑Y時(shí)間。引導(dǎo)基金與其他投資人對(duì)子基金的出資應(yīng)分期同步同比例到位。引導(dǎo)基金和其他投資人按照投資協(xié)議，將實(shí)繳資金分期同比例撥付至子基金賬戶。

　?。ň牛┢綄咏Y(jié)構(gòu)。子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。引導(dǎo)基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　（十）風(fēng)險(xiǎn)控制。子基金單個(gè)項(xiàng)目投資金額不得超過(guò)子基金資產(chǎn)總值的20%。

　?。ㄊ唬┬庞眉?lì)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股子基金時(shí)，在受理、調(diào)查、評(píng)審等環(huán)節(jié)對(duì)信用良好的申請(qǐng)人和機(jī)構(gòu)予以優(yōu)先辦理及考慮，包括被列入A級(jí)納稅人等全國(guó)守信激勵(lì)名單的主體、在廣州市企業(yè)綜合信用評(píng)價(jià)中表現(xiàn)良好的主體。

　　第十五條 關(guān)于子基金投資于增城區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬┩顿Y主體認(rèn)定。

　　1.子基金；

　　2.子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他股權(quán)投資基金，前提是在子基金投資期限內(nèi)，已聯(lián)同子基金對(duì)同一企業(yè)完成投資。

　?。ǘ┰龀菂^(qū)內(nèi)企業(yè)認(rèn)定。以下情形均可認(rèn)定為投資增城區(qū)內(nèi)企業(yè)：

　　1.被投資企業(yè)的注冊(cè)地位于增城區(qū)內(nèi)的；

　　2.被投資企業(yè)在獲得投資后，在子基金投資期限內(nèi)將注冊(cè)地遷入增城區(qū)，或者研發(fā)中心、生產(chǎn)基地、銷售公司等對(duì)增城區(qū)可產(chǎn)生稅收貢獻(xiàn)的子公司設(shè)立或遷入增城區(qū)的；

　　3.為增城區(qū)引進(jìn)落地被投資法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

　　4.投資的增城區(qū)外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資增城區(qū)內(nèi)企業(yè)的；

　　5.投資的增城區(qū)外企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶增城區(qū)（子公司資產(chǎn)須不低于子基金對(duì)該企業(yè)的對(duì)應(yīng)投資金額）的；

　　6.子基金管理人在管的其他基金新增投資（或以自有資金投資）增城區(qū)內(nèi)企業(yè)或?yàn)樵龀菂^(qū)引進(jìn)落地的企業(yè)；

　　7.其他可認(rèn)定為投資增城區(qū)內(nèi)企業(yè)的。

　　第十六條 子基金不得直接或間接從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y于已上市企業(yè)股票，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；

　　（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

　?。ㄈ┩顿Y于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（四）投資于其他投資基金；

　?。ㄎ澹┫蛉魏蔚谌颂峁┵澲⒕栀?zèng)等；

　?。┪栈蜃兿辔沾婵?，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

　?。ㄆ撸┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　?。ò耍┩ㄟ^(guò)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

　?。ň牛┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十七條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，且以貨幣形式實(shí)繳；

　　（二）公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)；

　?。ㄈ┯薪∪募?lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制；

　?。ㄋ模o(wú)負(fù)面信息，未被列入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)異常機(jī)構(gòu)名單；

　?。ㄎ澹┙邮芤龑?dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)涉及投資運(yùn)作的質(zhì)詢，并根據(jù)需要向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

　　第十八條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與子基金的其他投資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將子基金相關(guān)重大事項(xiàng)向引導(dǎo)基金書面報(bào)告（具體報(bào)備工作向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交）。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在子基金完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目備案，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)每半年將統(tǒng)計(jì)報(bào)表提交引導(dǎo)基金管理小組備案。

　　第十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年7月和次年1月向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；在每年4月前提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

第四章  引導(dǎo)基金申請(qǐng)和子基金管理機(jī)構(gòu)遴選

　　第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股子基金的程序：

　　（一）公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金管理小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南。申請(qǐng)人根據(jù)申報(bào)指南要求向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。

　?。ǘ┍M職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人資料、申報(bào)方案進(jìn)行盡職調(diào)查和投資分析。

　?。ㄈ┰u(píng)審會(huì)評(píng)審。引導(dǎo)基金實(shí)行評(píng)審委員會(huì)制度評(píng)審，評(píng)審會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查情況和投資分析情況，對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，申報(bào)方案需評(píng)審會(huì)全體評(píng)審人員七分之六（含）以上通過(guò)方能上報(bào)引導(dǎo)基金管理小組決策。評(píng)審委員會(huì)共七席，由開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資局）、區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)科工商信局、開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局、區(qū)產(chǎn)投集團(tuán)和引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)共同組成，每個(gè)單位委派一名相關(guān)負(fù)責(zé)人或指定一名外部專家參加評(píng)審。

　?。ㄋ模┮龑?dǎo)基金管理小組決策。引導(dǎo)基金管理小組對(duì)經(jīng)評(píng)審會(huì)評(píng)審的子基金管理機(jī)構(gòu)遴選結(jié)果進(jìn)行決策，子基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)引導(dǎo)基金管理小組全體成員三分之二（含）以上通過(guò)方能最終入選。

　?。ㄎ澹┥鐣?huì)公示。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金管理小組決策通過(guò)的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為3日。

　　第二十一條 新設(shè)立子基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：

　　（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，其他投資人（合伙人，下同）已初步落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

　?。ǘ┳踊鹚型顿Y人均以合法的資金認(rèn)繳出資，除子基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)機(jī)構(gòu)投資人出資額不低于300萬(wàn)元人民幣，單個(gè)自然人投資人出資額不低于100萬(wàn)元人民幣，子基金投資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定。所有投資人均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內(nèi)到位。

　?。ㄈ┳鳛樽踊鸸芾砣说淖踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

　　（四）作為子基金管理人的子基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

　　第二十二條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行增資或受讓股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┩顿Y基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成產(chǎn)品備案，且開(kāi)始投資運(yùn)作；

　　（二）投資基金全體投資人首期出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%。

　　第二十三條 已申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的子基金對(duì)外投資金額未達(dá)到子基金規(guī)模的60%，子基金管理機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資。

第五章  參股子基金投資退出和終止

　　第二十四條 引導(dǎo)基金投資參股子基金形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出，可通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）等方式實(shí)現(xiàn)退出。

　　第二十五條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)子基金的退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察，時(shí)機(jī)成熟時(shí)運(yùn)作退出。

　　第二十六條 引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)盈利的，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額比例獲取相應(yīng)的分紅再退出。

第六章  直接股權(quán)投資項(xiàng)目的投資流程

　　第二十七條 直接股權(quán)投資項(xiàng)目的投資決策流程：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目來(lái)源。直接股權(quán)投資項(xiàng)目是由區(qū)投資促進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議，且符合增城區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　?。ǘ┏醪胶Y選。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法有關(guān)要求，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料進(jìn)行符合性初審、盡職調(diào)查和投資分析，形成直接股權(quán)投資方案，并將符合條件的投資項(xiàng)目上報(bào)引導(dǎo)基金管理小組。

　?。ㄈ┮龑?dǎo)基金管理小組決策。引導(dǎo)基金管理小組對(duì)初步篩選通過(guò)的投資方案進(jìn)行決策，直接股權(quán)投資方案需經(jīng)引導(dǎo)基金管理小組全體成員三分之二（含）以上同意方能最終通過(guò)。

　　第二十八條 直接股權(quán)投資項(xiàng)目的投資實(shí)施流程：

　?。ㄒ唬┖炇饏f(xié)議。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)引導(dǎo)基金與經(jīng)審定的被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議等法律文件。

　?。ǘ┵Y金撥付。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)的出資。

　　（三）投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照政府投資基金管理的有關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定，做好被投資企業(yè)的后續(xù)跟蹤管理及退出等工作。

　?。ㄋ模┩顺鰧?shí)施。直接股權(quán)投資項(xiàng)目的退出，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照引導(dǎo)基金管理小組審定的直接股權(quán)投資的具體項(xiàng)目約定的退出方案實(shí)施退出。

第七章  激勵(lì)約束機(jī)制

　　第二十九條 管理費(fèi)支付：

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)，按其所管理的引導(dǎo)基金總規(guī)模核定，按年支付，每年從引導(dǎo)基金提取。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定，須由引導(dǎo)基金管理小組辦公室對(duì)引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)與績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，具體如下：

　　1.績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果得分低于60分，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)按引導(dǎo)基金總規(guī)模的0.5%核定；

　　2.績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果得分高于60分（含）且低于90分，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)按引導(dǎo)基金總規(guī)模的0.8%核定；

　　3.績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果得分高于90分（含），引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)按引導(dǎo)基金總規(guī)模的1%核定。

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金管理小組應(yīng)繼續(xù)研究完善績(jī)效評(píng)價(jià)管理機(jī)制，建立健全引導(dǎo)基金配套的績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

　?。ㄈ┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)按照子基金公司章程或合伙協(xié)議約定提取管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般參照子基金實(shí)繳出資規(guī)模的1%-2%確定，管理費(fèi)用由子基金支付。

　　第三十條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成子基金的股權(quán)后退出，子基金其他投資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金占有份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出時(shí)定價(jià)如下：

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金投入不超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)同期定期存款利率計(jì)算的收益之和確定，計(jì)算公式：轉(zhuǎn)讓價(jià)格=引導(dǎo)基金出資金額+引導(dǎo)基金出資金額×同期定期存款利率×期限。

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金投入在3年以上不超過(guò)5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額加上同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的收益之和確認(rèn)，計(jì)算公式：轉(zhuǎn)讓價(jià)格=引導(dǎo)基金出資金額+引導(dǎo)基金出資金額×同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）×期限。

　?。ㄈ┮龑?dǎo)基金投入超過(guò)5年的，按照市場(chǎng)化方式退出。

　　第三十一條 按照“先回本后分利”的原則，引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式退出子基金項(xiàng)目或直接股權(quán)投資項(xiàng)目時(shí)，按引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目增值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金對(duì)項(xiàng)目的出資及退出稅收、子基金管理機(jī)構(gòu)正常獎(jiǎng)勵(lì)部分（不含本辦法第二十九條）等各項(xiàng)費(fèi)用，本條下同）的20%獎(jiǎng)勵(lì)給引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

　　第三十二條 引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式退出子基金項(xiàng)目或直接股權(quán)投資項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)子基金投資于增城區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的資金總額與引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的比例（以下簡(jiǎn)稱“投資比例”），引導(dǎo)基金可將獎(jiǎng)勵(lì)給引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)后的該參股子基金增值收益（以下簡(jiǎn)稱“剩余利潤(rùn)”），按一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給予子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金其他投資人，具體如下：

　?。ㄒ唬┩顿Y比例在100%—120%（含）的，將剩余利潤(rùn)的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金屆時(shí)的其他投資人；

　　（二）投資比例在120%—150%（含）的，將剩余利潤(rùn)的30%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金屆時(shí)的其他投資人；

　?。ㄈ┩顿Y比例在150%—200%（含）的，將剩余利潤(rùn)的50%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金屆時(shí)的其他投資人；

　?。ㄋ模┩顿Y比例超過(guò)200%的，將所有剩余利潤(rùn)獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金屆時(shí)的其他投資人。

　　第三十三條 子基金投資在增城區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的比例不能低于引導(dǎo)基金出資的100%。若子基金在自引導(dǎo)基金以參股投資方式形成子基金股權(quán)后的3年內(nèi)，投資于增城區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的比例低于引導(dǎo)基金出資的100%的，引導(dǎo)基金無(wú)需其他投資人同意即可選擇退出，并且引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)可以采取以下措施：

　?。ㄒ唬┮笸嘶厝砍鲑Y金額；

　?。ǘ┮笞踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或（及）子基金其他投資人共計(jì)向引導(dǎo)基金支付以同期定期存款利率的2倍計(jì)算的違約金，違約金計(jì)算公式：違約金=引導(dǎo)基金出資金額×同期定期存款利率×2×期限；

　　（三）有權(quán)依約取消該子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)增城區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的資格；

　　（四）有權(quán)向廣州市地方金融監(jiān)督管理局申請(qǐng)對(duì)該子基金管理機(jī)構(gòu)相關(guān)失信行為依法認(rèn)定并予以懲戒。

第八章  風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第三十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他投資人在子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定，引導(dǎo)基金應(yīng)對(duì)參股子基金所投資項(xiàng)目做合規(guī)性審查，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他投資人同意，有權(quán)選擇退出：

　?。ㄒ唬┳踊鸱桨复_認(rèn)后超過(guò)1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┳踊鹜顿Y領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

　?。ㄋ模┳踊鹞窗醋踊鹫鲁碳s定投資的；

　　（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

　　第三十五條 引導(dǎo)基金參股投資的，應(yīng)在子基金章程（或合伙協(xié)議）明確參股子基金的主要發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出子基金。

　　第三十六條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他投資人在子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定：

　　（一）引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，除參股子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定外，引導(dǎo)基金不要求優(yōu)于其他投資人的額外優(yōu)惠條款；

　?。ǘ┳踊鹪诎l(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按比例清償引導(dǎo)基金及子基金其他投資人；當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余由引導(dǎo)基金及子基金其他投資人按出資比例承擔(dān)。

　　第三十七條 引導(dǎo)基金應(yīng)在子基金章程（或合伙協(xié)議）中明確約定，引導(dǎo)基金作為投資人，有權(quán)委派代表作為觀察員參加子基金的投資決策委員會(huì)會(huì)議，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利，對(duì)違反本協(xié)議規(guī)定的產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域或禁止從事業(yè)務(wù)，或者違反子基金章程（或合伙協(xié)議）的事項(xiàng)，觀察員有權(quán)向子基金股東會(huì)（或合伙人會(huì)議）、董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決意見(jiàn)。

　　第三十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金所參股子基金資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十九條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和子基金主要發(fā)起人弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等行為，應(yīng)當(dāng)依法、依約追究法律責(zé)任。

　　第四十條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行應(yīng)定期報(bào)告引導(dǎo)基金資金情況。

　　第四十一條 直接股權(quán)投資資金主要服務(wù)于增城區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，若直接股權(quán)投資項(xiàng)目的出資出現(xiàn)損失，損失總額最高不得超過(guò)引導(dǎo)基金累計(jì)出資總規(guī)模的15%。

第九章  引導(dǎo)基金監(jiān)督

　　第四十二條 引導(dǎo)基金管理小組對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。

　　第四十三條 引導(dǎo)基金管理小組負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年6月30日前，將以前年度引導(dǎo)基金運(yùn)作及引導(dǎo)基金托管等情況書面報(bào)告引導(dǎo)基金管理小組。主要包括：

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金投資運(yùn)作情況；

　　（二）引導(dǎo)基金撥付、退出、收益、虧損情況；

　?。ㄈ┙?jīng)審計(jì)的子基金、直接股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（四）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)最近1年的審計(jì)報(bào)告。

　　第四十四條 對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職、不盡職等問(wèn)題和隱患的，引導(dǎo)基金管理小組應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見(jiàn)或質(zhì)詢。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改或進(jìn)行合理說(shuō)明。不按要求整改完善或連續(xù)兩次不能合理說(shuō)明的，引導(dǎo)基金管理小組有權(quán)更換引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

　　第四十五條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每半年第一周內(nèi)，將前半年引導(dǎo)基金及其子基金投資及運(yùn)作等情況報(bào)送給區(qū)發(fā)展和改革局。發(fā)生重大事項(xiàng)或變更情況時(shí)需隨時(shí)報(bào)送。

第十章  附則

　　第四十六條 本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用廣州市政府投資基金管理相關(guān)制度的規(guī)定。　

　　第四十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期五年，原《增城區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（修訂版）》（增科工信規(guī)字〔2021〕1號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法修訂前已簽訂合伙協(xié)議或公司章程的子基金，可選擇參照本辦法執(zhí)行。

　　公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)

　　增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局綜合科

　　2024年6月25日印發(fā)