穗環(huán)規(guī)字〔2024〕2號

廣州市生態(tài)環(huán)境局關于印發(fā)廣州市規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準規(guī)定的通知

各處室，各分局，監(jiān)測站，各直屬單位：

為進一步規(guī)范我市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權行使，保障行政處罰的合法性、合理性，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》《廣東省生態(tài)環(huán)境廳關于印發(fā)〈廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定〉的通知》（粵環(huán)發(fā)〔2021〕7號）等規(guī)定，結(jié)合我市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作實際，我局制定了《廣州市規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準規(guī)定》，并經(jīng)市司法局審查同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

2021年2月8日印發(fā)的《廣州市生態(tài)環(huán)境局關于印發(fā)廣州市規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定的通知》（穗環(huán)規(guī)字〔2021〕2號）同時廢止。實施過程中遇到的問題，請徑向我局（執(zhí)法處）反映。

                                                         廣州市生態(tài)環(huán)境局

                                                         2024年12月28日

廣州市規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準規(guī)定

第一條 為進一步規(guī)范我市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權行使，保障行政處罰的合法性、合理性，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》《廣東省生態(tài)環(huán)境廳關于印發(fā)〈廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定〉的通知》（粵環(huán)發(fā)〔2021〕7號，以下簡稱《省裁量權規(guī)定》）等規(guī)定，結(jié)合我市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機構生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權的規(guī)范和監(jiān)督適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權，是指執(zhí)法機構在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權限范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織（以下稱當事人）違反生態(tài)環(huán)境行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。

第四條 行使生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權，應當符合立法目的，遵循合法、合理、公平、公正、過罰相當、處罰與教育相結(jié)合原則。

適用本規(guī)定的行政裁量權基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者行政裁量權基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)主要負責人批準或者集體討論通過后可以調(diào)整適用。

第五條 適用法律、法規(guī)、規(guī)章時，遵循上位法優(yōu)先、特別法優(yōu)先、新法優(yōu)先原則。

生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在新法施行以前，行政處罰作出在新法施行以后的，實體問題適用舊法規(guī)定，程序問題適用新法規(guī)定，但下列情形除外：

（一）法律、法規(guī)或規(guī)章另有規(guī)定的；

（二）適用新法對保護當事人的合法權益更為有利的；

（三）按照具體行政行為的性質(zhì)應當適用新法的實體規(guī)定的。

當事人的生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在舊法施行期間，一直連續(xù)或繼續(xù)到新法施行之后的，適用新法進行處罰。

第六條 在案件調(diào)查階段已有證據(jù)證明有違法行為的，案件調(diào)查人員可以責令當事人立即改正或限期改正。案件調(diào)查階段沒有責令改正，但實施行政處罰時仍需責令改正的，應當責令當事人立即改正或者限期改正違法行為。

第七條 案件調(diào)查終結(jié)前，執(zhí)法人員應當全面、客觀、及時、公正進行調(diào)查，收集能夠支撐行使處罰裁量權規(guī)定的有關違法行為、裁量情節(jié)、裁量標準或適用條件的證據(jù)。

處罰裁量權規(guī)定的、與違法行為裁量情節(jié)、裁量標準或適用條件有關的證據(jù)材料或事實情況，因客觀原因（包括：不可抗力；證據(jù)材料已遺失、滅失或損毀；當事人或第三人拒不配合調(diào)查或拒不提供相關材料等客觀因素）確實難以收集或固定的，實施行政處罰的機關應當結(jié)合已經(jīng)收集的違法行為的證據(jù)材料及固定的事實情況作出相應的決定。

第八條 對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

對同一當事人的兩個或者兩個以上違法行為，可以分別制作行政處罰告知書或行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰告知書或行政處罰決定書；列入同一行政處罰告知書或行政處罰決定書的，應當說明各違法行為對應的事實、法律適用及處罰種類、幅度等內(nèi)容。

第九條 實施生態(tài)環(huán)境行政處罰，應當以違法事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當，根據(jù)案件調(diào)查情況綜合考慮以下情節(jié)：

（一）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響；

（二）當事人的主觀過錯程度；

（三）違法行為的具體方式或者手段；

（四）違法行為持續(xù)的時間；

（五）違法行為危害的具體對象；

（六）當事人是初次違法還是再次違法；

（七）當事人改正違法行為的態(tài)度（是否認錯悔過、是否愿意作出守法承諾等）和所采取的改正措施及效果（危害后果是否繼續(xù)擴大、危害后果的減輕或消除情況等）。

其中，對于第一款第一項中的“違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響”，可以根據(jù)下列因素判定：

（一）項目地點是否涉及環(huán)境敏感區(qū)；

（二）違法行為是否造成跨行政區(qū)域（區(qū)級以上）環(huán)境污染或生態(tài)破壞；

（三）污染物的類別、排放量或排放持續(xù)或累計的時間；

（四）違法行為是否造成土壤、植被、水體、景觀等環(huán)境污染或生態(tài)破壞；

（五）違法行為對公共安全、人民群眾生命安全和身體健康的威脅或危害程度；

（六）違法行為是否造成有效投訴舉報；

（七）違法行為是否造成社會負面影響或輿論影響；

（八）違法行為的違法所得或者致使公私財產(chǎn)損失的情況；

（九）造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞或者社會影響的其他因素。

第十條 有下列情形之一的，可以從重處罰，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的屬于獨立應予處罰的違法行為除外：

（一）造成跨行政區(qū)域（區(qū)級以上）環(huán)境污染或生態(tài)破壞的；

（二）引起附近居民群體性投訴的，或者引發(fā)群體性事件的，或者造成較大社會負面影響或輿論影響的；

（三）生態(tài)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可以從重處罰的其他情形。

本規(guī)定所稱的從重處罰，是指在法定處罰幅度內(nèi)按較高的自由裁量檔次處罰或者按某一自由裁量檔次的較高限處罰，以法定最高處罰數(shù)額為限。

第十一條 下列情形屬于從輕處罰情節(jié)：

（一）主動承認錯誤、具備悔過情節(jié)，并按要求作出守法承諾的（以下簡稱守法承諾規(guī)定）；

（二）中止或及時糾正違法行為，使得危害后果得以減輕或消除的（包括主動參與生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商并積極履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責任的情形）；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述調(diào)查機構尚未掌握的違法行為的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）生態(tài)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的從輕處罰的其他情形。

當事人存在本條第一款規(guī)定的從輕處罰情節(jié)，處罰機構須適用幅度罰款模式的裁量權標準的，可在法定處罰幅度內(nèi)按較低的自由裁量檔次處罰或者按某一自由裁量檔次的較低限處罰。

第十二條 當事人存在本規(guī)定第十一條規(guī)定的從輕處罰情節(jié)，處罰機構須適用權重累加模式的裁量權標準的，按以下標準從輕處罰：

（一）主動承認錯誤、具備悔過情節(jié)，并按要求作出守法承諾的，可以在適用裁量權標準基礎上，降低5%的罰款數(shù)額；

（二）中止或及時糾正違法行為，使得危害后果得以減輕或消除的（包括主動參與生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商并積極履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責任的情形），可以在適用裁量權標準基礎上，降低20%至40%的罰款數(shù)額：

1.按要求完成整改的，降低20%的罰款數(shù)額；

2.按要求完成整改，提供客觀反映整改效果的必要環(huán)境檢測、修復、評估、鑒定等材料的，降低30%的罰款數(shù)額；

3.按要求完成整改，提供環(huán)境檢測、修復、評估、鑒定等材料，能夠客觀反映已全部消除環(huán)境不利影響的，降低40%的罰款數(shù)額。

從輕處罰以法定最低處罰數(shù)額為限。

當事人行為僅違反生態(tài)環(huán)境保護管理秩序，未造成明顯環(huán)境污染、生態(tài)破壞或社會影響，存在本規(guī)定第十一條第一款規(guī)定的從輕處罰情節(jié)但適用第十一條第二款或本條第一款規(guī)定的標準從輕后，處罰數(shù)額仍高于法定最低處罰數(shù)額，根據(jù)案件調(diào)查情況綜合考慮相關情節(jié)可能出現(xiàn)明顯不當或顯失公平的，經(jīng)主要負責人批準或集體討論通過后，可以按法定最低處罰數(shù)額作出處罰。

當事人的同一從輕處罰情節(jié)在同一處罰案件當中僅能適用一次。

當事人適用過守法承諾規(guī)定從輕處罰或者《省裁量權規(guī)定》第十四條第一款規(guī)定的公開道歉承諾從輕制度的，不再適用守法承諾規(guī)定從輕處罰。

當事人存在《省裁量權規(guī)定》第十四條第一款規(guī)定的不予適用公開道歉承諾從輕制度的情形，但已中止或及時糾正違法行為，使得危害后果得以減輕或消除，或同時主動承認錯誤、具備悔過情節(jié)，并按要求作出守法承諾的，降低罰款數(shù)額的百分比應在30%以下。

第十三條 當事人有充分理由，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第四十三條規(guī)定的情形，酌情減輕處罰。

前款規(guī)定的有充分理由，包括滿足下列條件：

（一）主觀惡意不大，中止或及時糾正違法行為，情節(jié)及危害后果較輕，不存在從重處罰情形，適用處罰裁量權標準得出的罰款數(shù)額不屬于從重處罰幅度；

（二）配合調(diào)查機構查處，如實說明本單位或本人的違法事實及與違法行為相關的其他單位或個人的違法事實，并配合提供相應資料；

（三）法定最低處罰數(shù)額在六十萬元以上，即便按照法定最低處罰數(shù)額對其進行處罰仍明顯畸重。

本規(guī)定所稱的減輕處罰，是指在法定最低處罰數(shù)額以下進行處罰。適用前兩款規(guī)定減輕處罰，所處罰款一般不得低于法定最低處罰數(shù)額的50%，且須經(jīng)法制審核和集體討論決定。

第十四條 生態(tài)環(huán)境違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當事人行為客觀上符合生態(tài)環(huán)境違法行為的構成要件，但有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。

第十五條 執(zhí)法人員調(diào)查未能發(fā)現(xiàn)當事人存在從輕、減輕、可以不予處罰、不予處罰情形，但當事人主張其存在并提供相應材料的，應當進行復核。當事人對受損生態(tài)環(huán)境進行了修復或者對無法修復的進行了替代修復或賠償，已履行全部損害賠償義務的，可以提交損害賠償協(xié)議、修復效果評估報告等相關文件作為整改效果材料。

第十六條 在生態(tài)環(huán)境違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素相同或相似的情況下，參照同類型案件處理結(jié)果，適用的法律依據(jù)應當相同，處罰種類、處罰幅度應當基本相當。

第十七條 符合《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國土壤污染防治法》等有關規(guī)定的違法行為受到行政處罰后，仍需要移送公安機關處以行政拘留的，應當及時移送公安機關處理。

第十八條 生態(tài)環(huán)境違法行為涉嫌犯罪的，應當及時依法移送公安機關，并報備同級檢察機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十九條 認定當事人是否在期限內(nèi)完成整改，應屬于《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第五十七條第二款規(guī)定的案件辦理過程中的認定情形，其時間不計入案件辦理期限。

第二十條 《廣州市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準》《廣州市生態(tài)環(huán)境局不予處罰事項清單》《廣州市生態(tài)環(huán)境局可以不予處罰事項清單》《廣州市生態(tài)環(huán)境局減輕處罰事項清單》為本規(guī)定的附件，是執(zhí)法機構行使行政處罰自由裁量權的具體標準。

違法行為同時具有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，應當將從重、從輕、減輕處罰情節(jié)綜合考量后對其作出相應處罰。裁量情節(jié)、裁量標準或適用條件無法查明的，該項裁量情形對應的裁量尺度按最低檔次或裁量權重確定。當事人的違法行為同時具有附件規(guī)定的不同檔次所列裁量情節(jié)、裁量標準或適用條件的，應當先按較重處罰情形確定基礎裁量檔次，再綜合其他裁量情節(jié)、裁量標準或適用條件確定最終的裁量數(shù)額。

第二十一條 實施行政處罰過程中，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，應當采取補正、撤銷、重作等措施主動糾正。

第二十二條 生態(tài)環(huán)境違法行為尚未納入本規(guī)定附件1《廣州市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準》和《省裁量權規(guī)定》附件1《廣東省生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表》所列項目的，按本規(guī)定正文執(zhí)行。

《省裁量權規(guī)定》附件1《廣東省生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表》已作規(guī)定的，按有關規(guī)定執(zhí)行，原則上不再列入本規(guī)定；已列入本規(guī)定的作相應調(diào)整適用。

第二十三條 本規(guī)定所稱“當事人”，包括依法被實施“雙罰制”的單位及其直接負責的主管人員和其他責任人員。

本規(guī)定所稱“環(huán)境敏感區(qū)”，按照《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》第三條規(guī)定確定。

本規(guī)定所稱“初次違法”，是指第一次有某類生態(tài)環(huán)境違法行為，范圍限于以同一法律、法規(guī)或規(guī)章條款項進行查處的違法行為。

本規(guī)定所稱“引起附近居民群體性投訴”，是指因當事人的生態(tài)環(huán)境違法行為引起附近居民對當事人進行投訴，且投訴的人數(shù)在5人以上的。

本規(guī)定所稱“引發(fā)群體性事件”，是指因當事人的生態(tài)環(huán)境違法行為引發(fā)5人以上參與的危害公共安全、擾亂社會秩序的事件。

本規(guī)定所稱“造成有效投訴”，是指當事人的生態(tài)環(huán)境違法行為引發(fā)投訴，且經(jīng)核查投訴屬實的。

本規(guī)定所稱“主動承認錯誤、具備悔過情節(jié)，并按要求作出守法承諾的”，是指當事人在收到處罰告知之日起五個工作日內(nèi)（陳述申辯期間），按照處罰機構的形式要求提交了載明當事人承認錯誤、悔過并作出守法承諾的承諾書。當事人作出守法承諾的操作指南及需提交的承諾書模板另行公開。

本規(guī)定所稱“認定當事人是否在期限內(nèi)完成整改”的時間，是指認定當事人是否在責令改正期限內(nèi)完成整改所需的必要時間。

本規(guī)定所稱“小微企業(yè)”，按照《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》及《工業(yè)和信息化部 統(tǒng)計局 發(fā)展改革委 財政部關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）的相關規(guī)定確定。

本規(guī)定所稱“畜禽養(yǎng)殖場、養(yǎng)殖小區(qū)”的規(guī)模定義，按照《廣東省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證發(fā)放和畜禽養(yǎng)殖備案辦法》（粵農(nóng)農(nóng)規(guī)〔2019〕10號）第十三條規(guī)定確定。

本規(guī)定所稱“其他畜禽種類折合豬的養(yǎng)殖規(guī)?！保凑铡缎笄蒺B(yǎng)殖業(yè)污染物排放標準》（DB 44/613—2024）的相關規(guī)定確定。

本規(guī)定所稱“A類水污染物”，是指《污水綜合排放標準》（GB 8978-1996）規(guī)定的第一類污染物和列入《有毒有害水污染物名錄》的水污染物，以及鉈、銻、鎳、銅、鋅、釩、錳、鈷八種污染物；“B類水污染物”，是指除A類水污染物以外的其他水污染物。

本規(guī)定所稱“廢水日排放量”，以當事人廢水排口計量數(shù)據(jù)為準。無廢水排口計量數(shù)據(jù)的，其廢水日排放量以日用水量為準；如因大量蒸發(fā)、蒸騰或以用水作為生產(chǎn)原料造成排水量明顯低于用水量，且當事人未能提供實際日廢水排放數(shù)據(jù)材料的，可按日用水量的70%進行折算。

本規(guī)定所稱“近兩年”是指以當次行為發(fā)生之日為起算點，往前追溯兩個自然年度。

本規(guī)定的適用條件、適用情形、處罰標準中“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。

第二十四條 本規(guī)定自2025年1月1日起實施，有效期5年?！稄V州市生態(tài)環(huán)境局關于印發(fā)廣州市規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定的通知》（穗環(huán)規(guī)字〔2021〕2號）同時廢止。

附件：1.廣州市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權基準

2.廣州市生態(tài)環(huán)境局不予處罰事項清單

3.廣州市生態(tài)環(huán)境局可以不予處罰事項清單

4.廣州市生態(tài)環(huán)境局減輕處罰事項清單

公開方式：主動公開

抄送：各區(qū)政府

廣州市生態(tài)環(huán)境局辦公室                 2024年12月31日印發(fā)