穗知規(guī)字〔2024〕1號(hào)

廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法的通知

各有關(guān)單位：

　　為深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，提升全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平?，F(xiàn)將《廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局反映。

廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局       廣州市財(cái)政局

2024年10月17日

廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法

第一章  總  則

　　第一條  為深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)、放大和市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，提升全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等文件規(guī)定，并按照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于做好2016年重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作的通知》（國(guó)知發(fā)管函字〔2016〕111號(hào)）、省財(cái)政廳《關(guān)于下達(dá)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作中央專項(xiàng)資金的通知》（粵財(cái)教〔2016〕213號(hào)）等文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金（下稱運(yùn)營(yíng)基金），制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，是指由政府財(cái)政資金為引導(dǎo)，吸納產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等社會(huì)資金和其他相關(guān)基金加入，多家機(jī)構(gòu)共同組建成立的有限合伙制運(yùn)營(yíng)基金。

　　運(yùn)營(yíng)基金用于專利組合運(yùn)營(yíng)為主的市場(chǎng)短期運(yùn)營(yíng)方面，重點(diǎn)投向廣州市信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、新能源與節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及廣州制造2025戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　第三條  運(yùn)營(yíng)基金中財(cái)政引導(dǎo)資金初期由中央財(cái)政出資4,000萬(wàn)元，廣州市財(cái)政出資4,000萬(wàn)元，廣州開(kāi)發(fā)區(qū)、南沙開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政各出資2,000萬(wàn)元，共12,000萬(wàn)元。運(yùn)營(yíng)基金規(guī)模按照財(cái)政引導(dǎo)資金1:5以上的比例放大，帶動(dòng)社會(huì)資本投入。

　　第四條  運(yùn)營(yíng)基金運(yùn)作遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過(guò)設(shè)立市場(chǎng)化基金實(shí)體，進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。

第二章  基金管理

　　第五條  市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)管理財(cái)政引導(dǎo)資金，代為履行出資人職責(zé)；監(jiān)管指導(dǎo)運(yùn)營(yíng)基金的運(yùn)行；配合市財(cái)政局做好政府投資基金監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)管理工作；每年向市政府報(bào)告運(yùn)營(yíng)基金的運(yùn)行情況。

　　第六條  市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同市財(cái)政局按規(guī)定遴選符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營(yíng)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。

　　第七條  受托管理機(jī)構(gòu)遵照相關(guān)法律法規(guī)及委托管理協(xié)議開(kāi)展受托管理工作；負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)基金的具體組建、制定運(yùn)營(yíng)基金合伙協(xié)議；可以委托機(jī)構(gòu)所屬的具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)投資運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)及財(cái)政引導(dǎo)資金管理經(jīng)驗(yàn)的全資基金管理公司運(yùn)營(yíng)基金；遴選運(yùn)營(yíng)基金托管銀行；定期向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)告運(yùn)營(yíng)基金投資運(yùn)作情況及重大事項(xiàng)。

　　第八條  基金管理公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)基金的日常投資運(yùn)作，按照運(yùn)營(yíng)基金組建方案確定的支持方向進(jìn)行投資；定期向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告投資項(xiàng)目情況；接受政府有關(guān)部門以及受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)其投資和運(yùn)作的監(jiān)督。

　　第九條  運(yùn)營(yíng)基金托管銀行依托托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等，對(duì)投資活動(dòng)資金實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

　　托管銀行應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┙?jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；

　?。ǘ┳罱暌陨媳３至己玫呢?cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；

　?。ㄈ﹥?yōu)先考慮與政府部門開(kāi)展業(yè)務(wù)合作情況良好的。

　　第十條  受托管理機(jī)構(gòu)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)營(yíng)基金的資金籌集、支持方向、參股投資和投資退出等進(jìn)行管理，協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

第三章  運(yùn)作和退出

　　第十一條  基金管理公司應(yīng)組織技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、評(píng)估、金融、法律等專家團(tuán)隊(duì)，按本運(yùn)營(yíng)基金的支持方向、開(kāi)展以專利組合運(yùn)營(yíng)為主的市場(chǎng)短期運(yùn)營(yíng)。

　　第十二條  運(yùn)營(yíng)基金主要依托全市創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、龍頭企業(yè)等主體，采取“股權(quán)投資”的方式，重點(diǎn)投向以下具體項(xiàng)目類型：

　?。ㄒ唬碛泻诵闹R(shí)產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)擁有或控制核心專利或高價(jià)值專利組合、市場(chǎng)前景良好、高成長(zhǎng)性的初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)；

　?。ǘ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理類相關(guān)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)領(lǐng)域擁有新興的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)類的企業(yè)。支持許可類的團(tuán)隊(duì)及公司，從事直接專利許可、第三方專利或標(biāo)準(zhǔn)的分許可及再許可服務(wù)等。支持開(kāi)展與高質(zhì)量專利組合產(chǎn)生、獲取及轉(zhuǎn)移相關(guān)的活動(dòng)，對(duì)于產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、股權(quán)化，進(jìn)行專利交易、許可及技術(shù)市場(chǎng)化；

　?。ㄈ＠仡愊嚓P(guān)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、大企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等運(yùn)行管理的專利組合（專利池）項(xiàng)目。支持獨(dú)任管理、專利平臺(tái)管理和獨(dú)立第三方管理三種模式的專利池平臺(tái)；

　?。ㄋ模＠烙愊嚓P(guān)項(xiàng)目。主要是投資相應(yīng)領(lǐng)域的專利防御基金，支持制定相應(yīng)領(lǐng)域?qū)＠烙?jì)劃（用于收費(fèi)對(duì)抗、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、保險(xiǎn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等），可代表業(yè)內(nèi)中小企業(yè)作為集合的投資者加入防御性專利基金等；

　　（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金類項(xiàng)目。主要是以分階段投資的方式向開(kāi)展相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金進(jìn)行投資，支持發(fā)起設(shè)立新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金。

　　第十三條  運(yùn)營(yíng)基金的存續(xù)期為8年，自運(yùn)營(yíng)基金工商登記注冊(cè)成立之日起算，投資期5年。投資期結(jié)束后，退出期3年。根據(jù)需要，經(jīng)各方協(xié)商一致并報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可以另行約定延長(zhǎng)年限。

　　確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，政府引導(dǎo)資金中，中央財(cái)政資金根據(jù)中央政策安排，廣州市、廣州開(kāi)發(fā)區(qū)和南沙開(kāi)發(fā)區(qū)等財(cái)政資金根據(jù)廣州市政策安排。

　　第十四條  項(xiàng)目投資退出的主要方式包括：項(xiàng)目上市退出、并購(gòu)?fù)顺觥⑥D(zhuǎn)讓退出、拍賣退出、原股東回購(gòu)?fù)顺?。在退出程序上，由基金管理公司提出投資項(xiàng)目的退出方案，并提交基金投資決策委員會(huì)審議并決策。

第四章  風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十五條  運(yùn)營(yíng)基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈(zèng)；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵睿蛳虻谌教峁┵J款和資金拆借；

　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十六條  運(yùn)營(yíng)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制：

　　（一）運(yùn)營(yíng)基金的受托管理機(jī)構(gòu)自有資金參與。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)營(yíng)基金的出資不低于運(yùn)營(yíng)基金總規(guī)模的1％，且占運(yùn)營(yíng)基金中財(cái)政引導(dǎo)資金的5％以上。

　?。ǘ﹪?yán)格風(fēng)控制度。運(yùn)營(yíng)基金管理過(guò)程中設(shè)置獨(dú)立的風(fēng)控人員，風(fēng)控人員的獨(dú)立性和專業(yè)性可與投資部門相平衡，保障運(yùn)營(yíng)基金投資的客觀公正。

第五章  激勵(lì)約束機(jī)制

　　第十七條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托管理協(xié)議中明確各方權(quán)利義務(wù)，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┦芡泄芾頇C(jī)構(gòu)因自身原因?qū)е禄鸾M建緩慢、資金募集和項(xiàng)目投資狀況不理想、未達(dá)到計(jì)劃預(yù)期的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局督促受托管理機(jī)構(gòu)限期整改，經(jīng)3次以上督促仍未整改到位的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可采取降低管理費(fèi)率、取消業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、中止管理業(yè)務(wù)等措施。受托管理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局取消其管理資格。

　?。ǘ┗鸸芾砉炯捌涓呒?jí)管理人員未按運(yùn)營(yíng)基金支持方向進(jìn)行投資、未定期報(bào)告投資情況、不配合監(jiān)督檢查的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局可要求限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局可選擇將財(cái)政引導(dǎo)資金提前退出。

　　第十八條  運(yùn)營(yíng)基金財(cái)政引導(dǎo)資金部分的日常管理費(fèi)在市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局部門預(yù)算資金中安排，當(dāng)年支付上年的費(fèi)用。日常管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)在委托管理協(xié)議中明確。

　　第十九條  運(yùn)營(yíng)基金所取得的收益應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”和“先回本后分利”的原則，在扣除相關(guān)稅費(fèi)之后，進(jìn)行收益分配。

　　第二十條  根據(jù)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果，可以將財(cái)政引導(dǎo)資金的部分收益經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)投資人實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十一條  運(yùn)營(yíng)基金的虧損應(yīng)由各出資方按出資額比例承擔(dān)，財(cái)政引導(dǎo)資金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第六章  監(jiān)督與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

　　第二十二條  市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行等各單位應(yīng)建立溝通機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

　　第二十三條  運(yùn)營(yíng)基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門對(duì)運(yùn)行情況的績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)監(jiān)督；受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定對(duì)運(yùn)營(yíng)基金組建情況、政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展績(jī)效自評(píng)；市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展績(jī)效自評(píng)復(fù)核、組織重點(diǎn)評(píng)價(jià)或委托第三方實(shí)施評(píng)價(jià)。

　　第二十四條  市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和監(jiān)督。具體包括：

　?。ㄒ唬┟考径冉Y(jié)束后15日內(nèi)，受托管理機(jī)構(gòu)向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等。

　?。ǘ┟磕?月30日前，受托管理機(jī)構(gòu)需將上一年度運(yùn)營(yíng)基金管理情況向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局作出自評(píng)報(bào)告。自評(píng)報(bào)告內(nèi)容包括：受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況；運(yùn)營(yíng)基金規(guī)模、投資完成情況；投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況；運(yùn)營(yíng)基金的退出和收益情況。

　?。ㄈ┦兄R(shí)產(chǎn)權(quán)局可以委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)營(yíng)基金使用和管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和檢查。

　?。ㄋ模┦兄R(shí)產(chǎn)權(quán)局有權(quán)對(duì)運(yùn)營(yíng)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，核實(shí)受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告信息的真實(shí)性。

　　第二十五條  運(yùn)營(yíng)基金存續(xù)期限屆滿或依法終止后，運(yùn)營(yíng)基金的財(cái)政引導(dǎo)資金及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)后剩余收益按中央財(cái)政資金、市財(cái)政資金、區(qū)財(cái)政資金的出資比例返還出資人。

　　第二十六條  市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行及其工作人員存在騙取、挪用運(yùn)營(yíng)基金資金等情形，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。對(duì)存在騙取、挪用、套取資金等行為的企業(yè)，依法追究法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第七章  附則

　　第二十七條  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。有關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)變化或有效期屆滿時(shí)，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂?！稄V州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 廣州市財(cái)政局關(guān)于延長(zhǎng)廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法有效期的通知》（穗知規(guī)字〔2022〕1號(hào)）同時(shí)廢止。

公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)